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关于进一步规范地方政 府举债融资行为的通知
作者:admin 2017-05-23 14:08

 

 

关于进一 步规范地方政府举债融资行为的通 知

财预〔2017〕50
 
各省、自治区、直辖市、 计 划 单列市财 政厅(局)、发展改革委、司法厅(局),中国人民银行上海 总部、各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城 市中心支行,各银监局、证监局:
 
2014 年修订的预算 法和《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》(国发〔2014〕43号)实施以来,地方各级政府加快 建立规范的举债融资机制,积极发挥政府规范举债对经济社会发展的支持作用,防范化解财政金融风险,取得了阶 段性成效。但个别地区违法违规举债担保时有发生,局部风险不容忽视。为贯彻落实党中央、国务院决策部署,牢牢守住不发生区域性系 统性风险的底线,现就进一步规范地方政府举 债融资行为有 关事项通知如下:
 
一、全面组织开展地方政府融资担保清理整改工作
 
各省级政府要认真落实国务院 办公厅 印发的《地方政 府性债务风险应急处置预案》(国办函〔2016〕88号)要求,抓紧设立政府性债务管理领导小组, 指导督促本级各部门和市县政府进一步完善风险防范机制,结合2016年开展的融资平台公司债务等统计情况,尽快组织 一次地方政府及其部门融资担保行为摸底排查,督促相关部门、 市县 政府加强与社会资本方的平等协商,依法完善合同条款,分类妥善处置,全面改正地方政府不规范 的融资担保行为。上述工作应当于2017年7月31日前清理整改到位,对逾期不改正或改 正不到位 的相关部 门、市县政府,省级政府性债务管 理领导小组应当 提请省级政府依法依规 追 究相 关 责任人的责任。财政部驻各地财政监察专员办事处要密切跟踪地方工作进展,发现问题及时报 告。
 
 二、切实加强 融资平台公司融资管理
 
加快政府职能转变,处 理 好政府和市场 的关系,进一步规范融资平台公司融资行为管理,推动融资平台公司尽快转型为市场化运 营的国 有企业、依法合规开展市场化融资,地 方政府 及其所属部门不得干预 融资平台公司日常运营和市场化融资。地方政府不得将公益性资产、储备土地注入融 资平台公司,不得承诺将储备土地预期出让收入作为融资平台公司偿债资金来 源,不得利 用 政府性资源干预金融机构正常经营行为。金融机构应当依法合规支持融资平台公司市场化融资,服务实体经济发展。进一步健全 信息披露机制,融资平台公司在境内外举债融资时, 应当向 债权人主动书面声明不承担政府融资职能,并明确自2015年1月1日起其新 增债务 依法不属于地方政府债务。金融机构应当严格规范融资管理, 切实加强风险识别和防范,落实企业举债准 入条件,按商业化 原则履行相关程序,审慎评估举债人财务能力和还款来源。金融机构为融资平台公司等企业提供融资时,不得要求或接受地方政府及其 所属部门以担保函、承诺函、安慰函等任何形式提供 担保。对地方政府违法违规举债 担保形成的债务,按照《国务院办公厅关于印发地方政府性 债务风险应急处置预案的通知》(国办函〔2016〕88号)、《财政部关于印发〈地方政府性债务风险分类处置指南〉的通知》(财预〔2016〕152号)依法妥善处理。
 
三、规范政府与社 会资本 方的合作行为
 
地方政府应当规范政府和社会 资本合作(PPP)。允许地方政府以单独出资或与社会资本共同出资 方式设立各类投资基金,依法实行规范的市场化运作,按照利益共享、 风险共担的原则,引导社会资本投资经济社会发展的重点领域和薄弱环节,政府可适当让利。地方政府不得 以借贷资金出资 设立各类投资基金,严禁地 方政府利用PPP、政府出资的各类投资 基金等方式违法违规变相举债,除国务院另有规定外,地方政府及其所属 部门参与PPP项目、设 立政府出资的各类投资基金时,不得以任何方式承诺回购社会资本方的投资本金,不得以任何方 式承担社会资本方的投 资本金损失,不得以任何方式 向社会资本方承诺最低收益,不得对 有限合伙制基金等任 何股权投资方式额外附加条款变相举债。
 
四、进一步健全规范的地方政府 举债融资机制
 
全面贯彻落实依法治国战略,严格 执行预算法和国发〔2014〕43号文件规定,健全规范 的地方 政府举债融资机制,地方政 府举债一律采取在国务院批准的限额内发行地方政府 债 券方式,除此以外地方政府及其所属部门 不得以任 何方式举借债务。地 方政府及其所属部门不得以 文件、会议纪要、领导批示等任何形 式, 要求或决 定企业为政府举债或变相为政府举债。允许地方政府结合财力可能设立或参股担保公司(含各类融资担保基金公司),构建市场化运作的融资担保体系, 鼓励政府 出资的担保公司依法依规提供融资担保服 务,地 方政府依法在出资 范围内对 担保公司承担责任。除外国政府和国际 经济组织贷款转贷外,地 方政府及 其所属部门不得为任何单位和个人的债务以任何方式提供担保,不得承诺为其他任 何单位和个人的融资承担偿债责任。地方政府应当科学制定 债券发行计划,根据实际需求合理控制节奏和规模,提高债券透明度和资金使用效益,建立信息共享机制。
 
五、建立跨部门联合监测和防控机制
 
完善统计监测机制,由财政部门会同发展改革、人民银行、银监、证监等部门建设大 数据监测平台,统计监测政府中长期支 出事项以及融资平 台公司举借或发行的银行贷款、资产管理产品、企业债券、公司债券、非金 融企业债务融资工具等情况,加强部门信息共享和数据校验,定期通报监测结果。开展 跨部门联合监管,建立财政、发展改革、司法行政机关、人民银行、银监、证监等部门以及注册会计师协会、资产评估协会、律 师协会等行业 自律组织参加的监管机 制,对地方政府及其所属部门、融资平台公司、金融机构、中介机构、法律服务机构等的 违法违规行为加强跨部门联合惩戒,形成监管合力。对地方政府及其所属部门违法违规举债 或担 保的,依法依规追究负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员的责任;对融资平台公 司从事或参与违法违规融资活动的,依法依规追究企业及其相关负责人责任;对金融机构违法违规向地方政府提供融资、要求或 接受地方政府提 供担保承诺的,依法依规追究金融机构及其相关负责人和授信审批人员责任;对中介机构、法 律服务机构违法违规为融资平台公 司出具审计报 告、资产评估报告、信用评级报告、法律意见书等的,依法依规 追究中介机构、法律服务机构及相 关 从业人员的责任。
 
六、 大力推进信息 公开
 
地 方各级政府要贯彻落实 中共中央办公 厅、国务院办公厅《关于全面推进政务公开工作的意见》等规定和要求,全面推进地 方政府及其所属部门举债融资行为的决策、执行、管理、结果等公开,严格公开责任追究,回应社会关切,主动接 受社 会监督。继续完善地方政府债务信息公开制度,县级 以上地方各级政府应当重点公开本地区政府债务 限额和余额,以及本级政府债务的规 模、种类、利率、期限、还本付息、用途等内容。省级财政部门应当参考 国债发行做法,提前公布地方政府债务发行 计划。推进政府购 买服务公开,地方政府及其所属部门应当重点公开政府购买服务决策主体、购买主体、承接主体、服务内容、合同资金规模、分年财政资金安排、合同期限、绩效评价等内容。推进政府和社会资本合作(PPP)项目信息公开,地方政府及其所属 部门应当重点公开政府和社会资本合作(PPP)项目决策主体、政府方和社会资本方信息、合作项目内容和财政承受能力论证、社会资本方采购信息、项目回报机制、合同期限、绩效 评价等内容。推进融资平台公司名录公开。
 
各地区要充分认识规范地方政府举债融资行为的重要性,把防范风险放在更加重要的位置,省级政府性债务管理领 导 小组要切实担负起地方政府债务管理责任,进一步健全制度和机制,自觉维护总体国家安全,牢牢守住不发 生区域性系统性风险的底线。各省(自治区、直辖市、计划单列市)政府性债务管理领导小组办公  室应当汇总本地区举债融资行为清理整改工作情况,报省级政府同意后,于2017年8月31 日前 反馈财政部,抄送发展改革委、人民银行、银监会、证监会。
 
特此通知。
 
财政部 发展改革委 司法部 人民银行 银监会 证监会
 
2017年4月26日
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